DESCRIPCIóN
Ejecutar y dar seguimiento a las actividades relacionadas con el Sistema de Control Interno de la empresa, mediante la validación de controles, el monitoreo de procesos, la identificación y seguimiento de incidencias, y la actualización de la documentación institucional.
El puesto busca contribuir al cumplimiento normativo, la mitigación de riesgos y el fortalecimiento de la eficiencia operativa, asegurando que los controles preventivos, detectivos y correctivos se apliquen adecuadamente en las distintas áreas de la institución.
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Realizar revisiones y validaciones de controles internos institucionales.
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Verificar el cumplimiento de políticas, procedimientos y lineamientos.
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Comprobar la correcta aplicación de controles preventivos y detectivos en procesos operativos.
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Evaluar el diseño, implementación y efectividad de controles en procesos críticos.
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Detectar desviaciones, incumplimientos y debilidades de control.
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Documentar hallazgos derivados de revisiones internas y externas.
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Dar seguimiento a observaciones de auditoría.
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Apoyar la implementación de acciones correctivas.
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Supervisar los planes de acción y verificar que las mejoras se ejecuten.
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Monitorear controles clave y generar reportes de seguimiento.
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Analizar información operativa relacionada con riesgos y controles.
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Identificar tendencias, desviaciones y áreas de oportunidad.
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Elaborar indicadores e informes para el Especialista de Control Interno.
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Apoyar la toma de decisiones con información confiable y sustentada.
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Actualizar políticas, procedimientos, manuales y matrices de control.
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Mantener organizado el inventario de procesos, riesgos y controles.
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Administrar el control de versiones y la trazabilidad de documentos.
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Elaborar diagramas de flujo, narrativas y documentación técnica.
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Resguardar adecuadamente la información institucional.
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Apoyar la atención de auditorías internas y externas.
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Participar en revisiones regulatorias.
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Integrar información solicitada por autoridades y áreas de supervisión.
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Dar soporte a las áreas en temas de control interno y cumplimiento.
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Verificar que los controles y documentos se mantengan alineados con la regulación vigente.
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Participar en iniciativas de mejora de procesos y controles.
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Proponer acciones preventivas y correctivas.
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Difundir lineamientos y buenas prácticas de control interno.
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Participar en capacitaciones institucionales.
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Promover el apego a políticas, procedimientos y estándares internos.
El puesto mantiene relación frecuente con:
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Especialista de Control Interno.
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Dirección de Riesgos.
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Auditoría Interna.
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Finanzas.
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Tecnologías de la Información.
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Áreas operativas y administrativas.
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Auditoría externa y consultores especializados.
Su papel es principalmente de ejecución, validación, seguimiento y soporte; el documento no le asigna decisiones autónomas de alta complejidad.
REQUISITOS
Licenciatura en:
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Finanzas.
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Economía.
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Actuaría.
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Contaduría.
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Administración o carrera afín.
Es deseable contar con posgrado o certificaciones en:
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COSO.
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ISO 31000.
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Control interno.
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Administración integral de riesgos.
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De uno a dos años de experiencia en control interno, auditoría, cumplimiento o riesgo operativo.
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Experiencia en revisión y validación de controles.
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Seguimiento de observaciones y acciones correctivas.
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Elaboración y actualización de políticas, procedimientos y matrices.
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Participación en auditorías o revisiones regulatorias.
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Marco COSO y mejores prácticas de control interno.
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Diseño y fortalecimiento de sistemas de control.
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Líneas de defensa organizacional.
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Evaluación de controles preventivos, detectivos y correctivos.
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Conocimiento deseable de ISO 31000.
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Identificación, evaluación, monitoreo y mitigación de riesgos.
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Riesgos operativos, financieros, tecnológicos, legales y de cumplimiento.
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Elaboración de mapas y matrices de riesgo.
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Evaluación de riesgo inherente y residual.
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Análisis de incidencias y eventos de pérdida.
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Metodologías de auditoría interna.
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Seguimiento de observaciones de auditoría interna, externa y regulatoria.
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Regulación aplicable al sector financiero.
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Autoevaluaciones de control.
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Elaboración de reportes técnicos y ejecutivos.
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Excel intermedio o avanzado.
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Herramientas de análisis de datos.
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Plataformas de monitoreo, control interno y gestión de riesgos.
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Administración de bases de datos, indicadores y reportes.
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Deseable manejo de Power BI o herramientas similares.
Las competencias consideradas indispensables, con un dominio esperado de entre 80 y 100, son:
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Atención a los detalles.
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Pensamiento analítico.
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Comunicación efectiva.
También se consideran importantes:
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Gestión del tiempo.
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Orientación a resultados.
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Capacidad de análisis de datos.
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Capacidad de aprendizaje.
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Adaptabilidad al cambio.
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Planeación y organización.
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Objetividad y precisión.
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Disciplina documental.
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Confidencialidad e integridad.
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Proactividad para anticipar desviaciones.
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Responsabilidad en el seguimiento de controles.
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Orientación al cumplimiento y a la mejora continua.
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Capacidad para trabajar de forma coordinada con distintas áreas.
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Estabilidad emocional para atender incidencias y situaciones de presión.
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Vocación de servicio interno.
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Apego estricto a políticas, procedimientos y lineamientos.
