Sobre el rol
Asegurar la correcta ejecución de las actividades relacionadas con el cumplimiento normativo y la Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT), garantizando el apego a la regulación aplicable a la SOFOM, fortaleciendo los controles internos y contribuyendo a la mitigación de riesgos regulatorios y operativos.
Responsabilidades Principales
- Ejecutar y dar seguimiento a las actividades del programa de Cumplimiento y PLD/FT conforme a la regulación aplicable a la SOFOM.
- Realizar procesos de identificación y conocimiento del cliente (KYC), validando la integración y actualización de expedientes.
- Monitorear operaciones para detectar operaciones inusuales, relevantes e internas preocupantes, conforme a la normativa vigente.
- Revisar listas restrictivas nacionales e internacionales y documentar los resultados.
- Preparar la información necesaria para la presentación de reportes regulatorios ante las autoridades competentes.
- Apoyar en la actualización y mantenimiento del Manual de Cumplimiento, Manual de PLD, políticas y procedimientos internos.
- Participar en la evaluación y administración de riesgos en materia de PLD/FT y cumplimiento normativo.
- Dar seguimiento a la implementación de acciones correctivas derivadas de auditorías y revisiones.
- Monitorear cambios regulatorios y apoyar en la implementación de nuevas disposiciones.
- Elaborar reportes ejecutivos e indicadores de cumplimiento para la Dirección y el Oficial de Cumplimiento.
- Coordinar y conservar la documentación y evidencias relacionadas con el cumplimiento regulatorio.
- Colaborar con las áreas de Crédito, Operaciones, Comercial, Cobranza, Finanzas y Contabilidad para asegurar el cumplimiento de los controles establecidos.
Lo que buscamos
- Licenciatura en Derecho, Contaduría Pública, Finanzas, Administración, Economía o carrera afín.
Experiencia
- Mínimo 3 años de experiencia en áreas de Cumplimiento, PLD o Riesgos dentro de una SOFOM, institución financiera, fintech o entidad regulada.
- Experiencia en procesos KYC, monitoreo transaccional y administración de expedientes.
- Deseable experiencia en atención de auditorías y requerimientos regulatorios.
- Deseable diplomado, especialidad o certificación en Cumplimiento, PLD/FT, Riesgos o Gobierno Corporativo.
Conocimientos técnicos
- Disposiciones de carácter general aplicables a las SOFOM en materia de PLD/FT.
- Procesos KYC (Know Your Customer).
- Monitoreo de operaciones y generación de alertas.
- Administración y evaluación de riesgos.
- Controles internos y cumplimiento normativo.
- Elaboración de reportes regulatorios.
- Excel intermedio o avanzado.
- Manejo de bases de datos
Beneficios:
- Salario base.
- Día libre por cumpleaños.
- 12 días adicionales de vacaciones remuneradas durante el primer año.
- Vacaciones de ley.
- Aguinaldo de 15 días.
- Prima vacacional.
Lunes a Viernes de 9 am - 6 pm
Sueldo: $18,000.00 - $20,000.00 al mes
Lugar de trabajo: Empleo presencial
