DESCRIPCIóN
Diseñar, fortalecer y supervisar el Sistema de Control Interno de la empresa, asegurando que los controles institucionales sean adecuados, estén alineados con los riesgos operativos, financieros, regulatorios y tecnológicos, y funcionen de manera efectiva.
El puesto busca contribuir al cumplimiento normativo, la mitigación de riesgos, la eficiencia operativa y el fortalecimiento de la cultura de control, mediante el diseño de controles, el monitoreo continuo, la atención de incidencias y la coordinación de acciones correctivas con las distintas áreas de la organización.
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Diseñar, mantener y fortalecer el sistema de control interno con base en COSO y mejores prácticas del sector financiero.
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Asegurar que los controles estén alineados con los riesgos estratégicos, operativos, financieros, tecnológicos, legales y de cumplimiento.
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Promover controles preventivos, detectivos y correctivos en los procesos críticos.
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Incorporar mejores prácticas de control interno y gestión de riesgos.
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Impulsar una cultura de control y disciplina operativa.
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Identificar y documentar controles clave en los procesos institucionales.
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Evaluar el diseño, implementación y efectividad de los controles.
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Detectar brechas, debilidades o desviaciones.
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Proponer acciones correctivas y preventivas.
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Alinear los controles con mapas de riesgo y evaluaciones de riesgo inherente y residual.
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Dar seguimiento a incidencias, eventos de pérdida y fallas de control.
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Coordinar la elaboración y actualización de políticas, procedimientos, manuales y matrices de control.
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Mantener actualizado el inventario institucional de procesos, riesgos y controles.
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Verificar que los documentos cuenten con las autorizaciones correspondientes.
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Asegurar la trazabilidad, control de versiones y resguardo documental.
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Preparar diagramas de flujo, narrativas y documentación técnica.
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Implementar mecanismos de monitoreo continuo sobre controles clave y procesos críticos.
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Dar seguimiento a observaciones de auditorías internas, externas y regulatorias.
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Supervisar planes de acción correctiva.
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Validar que las mejoras comprometidas hayan sido implementadas.
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Evaluar periódicamente la efectividad del sistema de control interno.
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Elaborar reportes ejecutivos sobre riesgos, controles e incidencias.
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Asegurar la alineación del sistema de control interno con la regulación aplicable.
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Participar en autoevaluaciones de control, revisiones regulatorias y procesos de cumplimiento.
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Integrar información solicitada por Auditoría, Cumplimiento, autoridades y supervisores.
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Apoyar iniciativas de gobierno corporativo y control organizacional.
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Reducir la exposición a sanciones, incumplimientos y observaciones regulatorias.
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Coordinarse con Riesgos, Auditoría Interna, Cumplimiento, Finanzas y áreas operativas.
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Dar seguimiento a riesgos, incidencias y acciones correctivas.
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Promover la integración del enfoque de control interno en los procesos institucionales.
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Presentar información relevante a la Dirección de Riesgos y al Comité de Riesgos.
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Coordinar actividades con auditoría externa y consultores especializados.
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Difundir lineamientos, metodologías y buenas prácticas.
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Capacitar a las áreas en el diseño y operación de controles.
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Promover el enfoque preventivo y la primera línea de defensa.
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Fomentar la disciplina operativa y el cumplimiento de políticas.
El puesto puede:
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Proponer la implementación, modificación o fortalecimiento de controles en procesos críticos.
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Escalar debilidades o incidencias relevantes a la Dirección de Riesgos o al Comité correspondiente.
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Recomendar controles preventivos, detectivos o correctivos adicionales.
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Determinar el nivel de riesgo asociado a hallazgos o fallas de control.
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Emitir criterios técnicos y regulatorios.
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Validar la efectividad de controles implementados.
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Presentar reportes ejecutivos y recomendaciones a órganos de dirección.
Estas decisiones tienen una complejidad media-alta o alta debido a su impacto en riesgos, cumplimiento, estabilidad operativa y reputación institucional.
REQUISITOS
Licenciatura en:
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Finanzas.
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Economía.
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Actuaría.
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Contaduría.
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Administración o carrera afín.
Es deseable contar con posgrado o certificaciones en:
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COSO.
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ISO 31000.
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Control interno.
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Administración integral de riesgos.
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Auditoría o cumplimiento.
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Entre dos y cuatro años de experiencia en control interno, auditoría, cumplimiento o riesgo operativo.
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Experiencia en diseño, evaluación y monitoreo de controles.
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Seguimiento de observaciones de auditoría.
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Elaboración de matrices de riesgos y controles.
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Coordinación de planes de acción correctiva.
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Deseable experiencia en instituciones financieras reguladas.
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Dominio del marco COSO.
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Diseño y fortalecimiento de sistemas de control interno.
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Líneas de defensa organizacional.
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Evaluación de controles preventivos, detectivos y correctivos.
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Conocimiento de ISO 31000.
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Gobierno corporativo y mejores prácticas regulatorias.
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Identificación, evaluación, monitoreo y mitigación de riesgos.
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Riesgos operativos, financieros, tecnológicos, legales y de cumplimiento.
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Evaluación de riesgo inherente y residual.
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Mapas de riesgo y matrices de control.
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Eventos de pérdida, incidencias y debilidades de control.
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Metodologías de auditoría interna.
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Seguimiento de auditorías internas, externas y regulatorias.
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Cumplimiento normativo aplicable al sector financiero.
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Atención de requerimientos regulatorios.
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Autoevaluaciones y pruebas de control.
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Excel intermedio o avanzado.
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Herramientas de análisis de datos.
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Plataformas de monitoreo, control interno y gestión de riesgos.
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Bases de datos e indicadores.
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Deseable manejo de Power BI o herramientas similares.
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Elaboración de reportes técnicos y ejecutivos.
Las competencias indispensables son:
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Atención a los detalles.
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Comunicación efectiva.
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Pensamiento analítico y crítico.
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Gestión del riesgo.
También se requieren:
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Orientación a resultados.
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Resolución de problemas.
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Planeación y organización.
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Liderazgo.
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Capacidad para tomar decisiones bajo presión.
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Innovación.
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Gestión de crisis.
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Adaptabilidad al cambio.
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Objetividad e independencia de criterio.
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Integridad, confidencialidad y transparencia.
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Proactividad para anticipar riesgos y fallas de control.
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Responsabilidad en la supervisión y seguimiento.
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Capacidad para coordinar áreas sin autoridad jerárquica directa.
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Firmeza para escalar hallazgos relevantes.
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Orientación al cumplimiento y a la mejora continua.
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Estabilidad emocional ante situaciones críticas.
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Vocación de servicio interno.
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Capacidad para comunicar hallazgos técnicos a niveles directivos.
