DESCRIPCIóN
Objetivo General:
Garantizar el estricto cumplimiento regulatorio en materia PLD, KYC y normativa financiera local e internacional, salvaguardando la integridad y reputación de la empresa.
Responsabilidades Principales:
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Diseñar, implementar y supervisar políticas y procedimientos robustos en materia de Anti-Lavado de Dinero (AML) y contra la financiación del terrorismo (CFT).
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Establecer y mantener un programa de monitoreo de transacciones efectivo para identificar y reportar actividades sospechosas.
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Dirigir y coordinar las actividades relacionadas con las auditorías regulatorias, asegurando la preparación adecuada y el cumplimiento de los hallazgos.
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Actuar como el principal punto de contacto con los reguladores financieros, incluyendo la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), en todos los asuntos relacionados con el cumplimiento.
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Desarrollar y ejecutar estrategias de gestión de riesgos de cumplimiento, identificando áreas potenciales de exposición y proponiendo medidas correctivas.
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Supervisar la implementación y mejora continua de los procesos de debida diligencia del cliente (KYC), asegurando que se cumplan los más altos estándares.
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Liderar, capacitar y desarrollar un equipo de profesionales de cumplimiento de alto rendimiento.
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Mantenerse actualizado sobre las leyes, regulaciones y mejores prácticas en materia de cumplimiento financiero y reportar cualquier cambio significativo a la alta dirección.
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Fomentar una cultura de cumplimiento y ética en toda la organización.
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Colaborar estrechamente con otros departamentos, como legal, auditoría interna, operaciones y tecnología, para integrar las mejores prácticas de cumplimiento en todas las operaciones.
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Gestionar el presupuesto del departamento de cumplimiento y asegurar la asignación eficiente de recursos.
Formación Académica:
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Licenciatura en Administración, Contaduría Pública, Actuaría o carreras afines.
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Se valorará poseer un posgrado en Gestión de Riesgo, Cumplimiento Normativo o un área relacionada.
Experiencia Requerida:
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Mínimo de 10 años de experiencia progresiva en roles de cumplimiento financiero, con un enfoque significativo en AML y KYC.
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Experiencia comprobada en la implementación y gestión de programas de cumplimiento normativo.
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Experiencia trabajando con o bajo la supervisión de entidades regulatorias como la CNBV.
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Experiencia en la coordinación y respuesta a auditorías regulatorias.
Habilidades y Competencias Clave:
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Profundo conocimiento de la regulación financiera local e internacional, con énfasis en normativas AML/KYC.
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Sólida comprensión de los riesgos asociados a las operaciones financieras y las estrategias para su mitigación.
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Excelentes habilidades de liderazgo, gestión de equipos y desarrollo de talento.
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Capacidad analítica y de resolución de problemas excepcional.
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Habilidades de comunicación oral y escrita, con la capacidad de interactuar eficazmente con todos los niveles de la organización y con entidades externas.
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Pensamiento estratégico y visión de negocio.
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Integridad y ética profesional inquebrantables.
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Capacidad para trabajar bajo presión y cumplir con plazos estrictos.
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Dominio de herramientas tecnológicas y software relevantes para la gestión de cumplimiento.
