Definición y establecer normas de Monitoreo y Gestión de Alertas
Revisar las políticas, hacer ajustes, definir la norma, manuales del programa de Sanciones y los controles generados por el sistema de screening en transacciones SWIFT, SPID, SPEI
Documentar y elevar de inmediato al Oficial de Cumplimiento los casos confirmados de entidades o personas sancionadas
Revisar mensajes retenidos: Atender los pagos en dólares frenados por filtros internos o por el banco corresponsal estadounidense
Responder RFI (Requests for Information): Redactar en inglés las respuestas técnicas sobre el origen, destino y propósito de transacciones cuestionadas por los corresponsales
Garantizar el clearing: Asegurar que ninguna operación viole las pautas de la OFAC para evitar el cierre de nuestras cuentas en EE. UU
Monitorear actualizaciones: Verificar diariamente los cambios en las listas de la OFAC, ONU, Unión Europea y la Lista de Personas Bloqueadas (LPB) de la UIF
Validar cargas del sistema y proponer reglas de sintonización (tuning)
Definir políticas del negocio internacional: Resolver consultas de las áreas comerciales o de comercio exterior sobre la viabilidad de operar con ciertos países, puertos o contrapartes (análisis de jurisdicciones de alto riesgo)
