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Serves as a risk analyst for Independent Compliance Risk Management (ICRM)’s Exam Management and Regulatory Liaison Office responsible for the promotion, support, monitoring and reporting on Citi’s interactions with its regulators, including queries arising in the course of business outside of specific examinations, and managing supervisory examinations, globally.
Responsibilities:
- Working with senior staff in establishing internal strategies, policies, procedures, processes, and programs to prevent violations of law, rule, or regulation and design and deliver a risk management framework that maintains risk levels within the firm's risk appetite and protect the franchise. In addition, engages with the ICRM product and function coverage teams, in order to partner to develop and apply CRM program solutions that meet business and customer needs in a manner consistent with the Citi program framework.
- Participating in the coordination and execution of regulatory exams; including franchise relevant regulatory reviews and other supervisory activity impacting Citi businesses and control functions.
- Liaising with the supervisory agency teams, including responding to ad hoc requests / inquiries and hosting meetings with senior managers held in connection with ongoing supervision efforts.
- Partnering with regional Exam Management and Regulatory Liaison Offices, local advisory Compliance teams, Business, Risk, Legal, Operations, and Technology to identify, gather and produce responsive documents and information.
- Identifying and escalating issues raised in the course of regulatory exams and supervisory activity.
- Promoting awareness of trends identified during exam management activity and drive common messaging across our organization and geographies.
- Participating in UAT testing and working groups on behalf of the Exam Management and Regulatory Liaison Offices to enhance the firm’s current regulatory tracking processes, standards and systems.
- Preparing internal reporting and ensure tracking of exams (and associated requests) on a timely basis.
- Developing, enhancing, and promoting the use of globally consistent communication tools/templates/presentations
- Additional duties as assigned.
- Appropriately assess risk when business decisions are made, demonstrating particular consideration for the firm's reputation and safeguarding Citigroup, its clients and assets, by driving compliance with applicable laws, rules and regulations, adhering to Policy, applying sound ethical judgment regarding personal behavior, conduct and business practices, and escalating, managing and reporting control issues with transparency.
Qualifications:
- Knowledge of Compliance laws, rules, regulations, risks and typologies
- Excellent written and verbal communication skills
- Must be a self-starter, flexible, innovative and adaptive
- Effective interpersonal skills with the ability to work collaboratively and with people at all levels of the organization
- Work collaboratively with regional and global partners in other functional units; ability to navigate a complex organization
- Excellent project management and organizational skills and capability to handle multiple projects at one time
- Proficient in MS Office applications (Excel, Word, PowerPoint)
- Knowledgeable in area of focus
Education:
- Bachelor’s degree; experience in compliance, legal or other control-related function in the financial services firm, regulatory organization, or legal/consulting firm, or a combination thereof; experience in area of focus; Advanced degree a plus
- Apoyar en el diseño del marco de trabajo de Regulatory Engagement, con el objetivo de proporcionar un modelo, procesos y mejores prácticas para toda la franquicia.
- Contribuir al mantenimiento y ejecución del modelo de Regulatory Engagement para fortalecer el entorno de control interno.
- Coordinar revisiones de Regulatory Engagement y evaluar la calidad del trabajo realizado mediante productos formales de RE (por ejemplo, Scorecards y Revisiones Temáticas).
- Brindar soporte y orientación diaria sobre el modelo, procesos y prácticas de Regulatory Engagement, aprovechando su experiencia y criterio profesional.
- Contribuir a la mejora continua del modelo, procesos, prácticas y cobertura de Regulatory Engagement mediante la generación de productos y entregables del área.
- Apoyar al Head de Regulatory Engagement liderando revisiones relacionadas con los productos de Regulatory Engagement.
- Participar en la revisión y mejora continua del modelo, procesos y prácticas de Regulatory Engagement, incluyendo iniciativas de innovación.
- Colaborar en proyectos periódicos y especiales (por ejemplo, investigación y desarrollo de capacitaciones específicas para Regulatory Engagement).
- Apoyar al Head de Regulatory Engagement en la revisión de entregables regulatorios clave, tanto internos como externos.
- Gestionar múltiples prioridades simultáneamente y cumplir con plazos estrictos, tanto internos como externos (por ejemplo, requerimientos regulatorios).
- Actuar de forma independiente como socio estratégico de Regulatory Engagement dentro del Grupo Financiero, desarrollando relaciones de colaboración en todos los niveles organizacionales.
- Apoyar al Head de Regulatory Engagement en el fortalecimiento de la relación con las áreas de Negocio y Funciones, así como con la Segunda y Tercera Línea de Defensa.
- Fungir como agente de cambio dentro del programa de mejora continua para desarrollar y mantener una función de Regulatory Engagement de clase mundial, compartiendo mejores prácticas y lecciones aprendidas.
- Apoyar y coordinar la impartición de capacitaciones sobre el modelo, procesos y prácticas de Regulatory Engagement para las áreas de Negocio y Funciones, así como para la Segunda y Tercera Línea de Defensa, incluyendo capacitaciones especializadas cuando sea necesario.
- Mantener la comunicación con los grupos de interés mediante reuniones asignadas por el Head de Regulatory Engagement.
- Garantizar la implementación de las responsabilidades asignadas dentro del programa de transformación de Banamex.
- Integrar todos los asuntos regulatorios dentro del marco de trabajo, asegurando consistencia, escalamiento oportuno y cumplimiento de los planes de acción.
- Integrar y medir las actividades de relacionamiento regulatorio, incluyendo:
- Exámenes regulatorios.
- Interacciones regulatorias.
- Reuniones con reguladores.
- Acciones regulatorias correctivas o sancionadoras.
- Temas y hallazgos regulatorios.
- Dar seguimiento y reportar las actividades de Regulatory Engagement.
- Alinear el marco de trabajo diseñado con los requerimientos de los reguladores.
- Garantizar el cumplimiento de las políticas de Banamex, particularmente aquellas relacionadas con el Regulatory Exam Management and Oversight Standard.
- Excelentes habilidades de comunicación oral y escrita, con un estilo dinámico, carismático y accesible.
- Capacidad demostrada de persuasión, influencia y establecimiento de relaciones efectivas en todos los niveles de la organización, incluyendo la Alta Dirección.
- Nivel intermedio de inglés para comunicación y elaboración de documentación.
- Persona auto-motivada, orientada al detalle y con gran capacidad de organización y manejo simultáneo de múltiples actividades y prioridades.
- Capacidad para cumplir con plazos exigentes tanto internos como externos, incluyendo requerimientos de reguladores.
- Sólidas habilidades de análisis de datos y experiencia en la identificación de riesgos, tendencias y anomalías dentro del entorno de control interno.
- Dominio de la suite de Microsoft Office (Access, Excel, PowerPoint, Word y Outlook).
- Capacidad demostrada para mantener la objetividad e imparcialidad en entornos de trabajo diversos.
- Amplio conocimiento de la regulación financiera local, particularmente la emitida por organismos como:
- CNBV
- Banco de México (BANXICO)
- IPAB
- CONDUSEF
- Experiencia participando en ciclos de supervisión regulatoria como parte de una entidad supervisada por reguladores locales.
- Deseable experiencia coordinando equipos durante revisiones regulatorias en sitio.
- Alto nivel de entendimiento en identificación de riesgos, controles internos y cumplimiento regulatorio.
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Regulatory Engagement
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Regulatory Liaison & Exam Management
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Full time
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Business Acumen, Credible Challenge, Laws and Regulations, Management Reporting, Policy and Procedure, Program Management, Referral and Escalation, Risk Controls and Monitors, Risk Identification and Assessment, Risk Remediation.
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For complementary skills, please see above and/or contact the recruiter.
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Citi is an equal opportunity employer, and qualified candidates will receive consideration without regard to their race, color, religion, sex, sexual orientation, gender identity, national origin, disability, status as a protected veteran, or any other characteristic protected by law.
